在研究生期間，很多人經(jīng)常會(huì)迷茫于如何構(gòu)建自身的研究。我們應(yīng)該如何開(kāi)展研究，才能在已經(jīng)相當(dāng)擁擠的人工智能領(lǐng)域有所作為？

太多人認(rèn)為，長(zhǎng)期的項(xiàng)目、適當(dāng)?shù)拇a發(fā)布和深思熟慮的基準(zhǔn)測(cè)試無(wú)法產(chǎn)生足夠的激勵(lì)作用 —— 有時(shí)候這可能是你快速而內(nèi)疚地完成的事情，然后又要回去做「真正的」研究。

最近，斯坦福大學(xué) NLP 組在讀博士 Omar Khattab 發(fā)布了一篇博文，討論了頂級(jí) AI 學(xué)者們有關(guān)做有影響力研究的思考。

讓我們看看他是怎么說(shuō)的：

科研的影響力有多種形式，我將只關(guān)注通過(guò)開(kāi)源工作（例如模型、系統(tǒng)、框架或基準(zhǔn)測(cè)試）對(duì)人工智能產(chǎn)生的研究影響來(lái)衡量。因?yàn)槲业哪繕?biāo)部分是完善自己的想法，記錄具體的建議，并收集反饋，所以我會(huì)做出較為簡(jiǎn)潔的陳述。如果你有其他的想法，歡迎在評(píng)論區(qū)討論。

首先，以下是指導(dǎo)原則：

• 著眼于項(xiàng)目，而不是論文。
• 選擇合適的、具有較大發(fā)揮空間的問(wèn)題，可以「挖坑」。
• 提前思考兩步并快速迭代。
• 將你的工作公之于眾，并推廣你的想法。
• 找到方法激勵(lì)自己：這是關(guān)于發(fā)展開(kāi)源研究的提示。
• 通過(guò)新論文繼續(xù)投資你的項(xiàng)目。
• 第五點(diǎn)「關(guān)于發(fā)展開(kāi)源研究的提示」值得單獨(dú)寫(xiě)一篇更長(zhǎng)的文章。我可能會(huì)在下一篇文章中寫(xiě)到。

著眼項(xiàng)目

而不是論文

這是一個(gè)至關(guān)重要的思維，其他的一切都基于此。

剛?cè)腴T(mén)的學(xué)生會(huì)非常重視發(fā)表他們的前幾篇論文。這是合理的：這是你學(xué)習(xí)進(jìn)行研究、探索初始方向和證明早期進(jìn)展的方式。但這是一個(gè)你最終必須離開(kāi)的階段：從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，你的成就和成長(zhǎng)不太會(huì)取決于單純的論文數(shù)量，而更多地取決于你的影響力和你傳達(dá)的總體研究脈絡(luò)。

不幸的是，太多的博士生認(rèn)為大多數(shù)可能產(chǎn)生影響的行為都是「不激勵(lì)的」。這讓我很困惑，直到我意識(shí)到他們的意思是這些行為可能會(huì)減慢你發(fā)表下一篇論文的能力。但你如此迅速地發(fā)表下一篇論文的能力并不那么重要。

我建議你不要把你的工作看作一系列孤立的論文，而是問(wèn)問(wèn)自己：你將要領(lǐng)導(dǎo)的更大愿景，那么其中子領(lǐng)域或范式是什么？你的工作想要帶來(lái)什么不同？因此，你將發(fā)表單篇論文來(lái)探索并建立基準(zhǔn)，而更大的愿景應(yīng)該是你有意迭代的東西。它需要比論文所承載的大得多，而且肯定是尚未完全解決的問(wèn)題。

要想實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，一種方法是圍繞你在開(kāi)源領(lǐng)域中維護(hù)的連貫工件（如模型、系統(tǒng)、框架或基準(zhǔn)）構(gòu)建一些研究論文。這種策略比「進(jìn)行一些實(shí)驗(yàn)，并發(fā)布一個(gè)轉(zhuǎn)瞬即逝的快速倉(cāng)庫(kù)」成本更高，但它會(huì)迫使你找到一個(gè)具有真正影響的問(wèn)題，并有助于確保你所做的新研究實(shí)際上是連貫且有用的：你不會(huì)花費(fèi)力氣引入一個(gè)對(duì)自己一直在開(kāi)發(fā)和維護(hù)的工件無(wú)用的小功能或技巧。

選擇合適的、具有較大發(fā)揮空間的問(wèn)題

可以「挖坑」

并不是你撰寫(xiě)的每篇論文都是值得無(wú)限期投資的。許多論文都是一次性的探索性論文。要找到可以轉(zhuǎn)變?yōu)楦箜?xiàng)目的方向，所以請(qǐng)使用以下標(biāo)準(zhǔn)。

首先，問(wèn)題必須是前沿的。你可以用多種方式定義它，但在人工智能領(lǐng)域中行之有效的一種策略是 —— 尋找一個(gè)將在 2-3 年內(nèi)「熱門(mén)」但尚未成為主流的問(wèn)題空間。

其次，問(wèn)題必須具有較大的挖坑潛力，即對(duì)許多下游問(wèn)題的潛在影響。基本上，這些問(wèn)題的結(jié)果可能會(huì)使足夠多的人受益或感興趣。研究者和人們關(guān)心什么可以幫助他們實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，因此你的問(wèn)題可能是幫助他人構(gòu)建事物或?qū)崿F(xiàn)研究或生產(chǎn)目標(biāo)等東西。你可以應(yīng)用此過(guò)濾器來(lái)研究理論基礎(chǔ)、系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施、新基準(zhǔn)、新模型和許多其他事物。

第三，問(wèn)題必須留有較大的余地。如果你告訴人們他們的系統(tǒng)可以快 1.5 倍或更有效 5%，這可能沒(méi)什么意思。在我看來(lái)，你需要找到這樣的問(wèn)題：至少在經(jīng)過(guò)多年的努力之后，你有非零的希望讓事情變得更快，比如快 20 倍或更有效 30%。當(dāng)然，你不需要一路走到那一步才算成功，你也不應(yīng)該等到完全走到那一步后才發(fā)表第一篇論文或發(fā)布第一件作品。

我不想說(shuō)得太抽象，還是用 ColBERT 來(lái)說(shuō)明吧。2019 年底，應(yīng)用 BERT 進(jìn)行檢索的研究非常流行，但這些方法非常昂貴。人們自然會(huì)問(wèn)，我們是否能大幅提高這種方法的效率？是什么讓這成為一個(gè)好問(wèn)題呢？

首先，它很前言。我們可以正確地預(yù)計(jì)，到 2021 年（1.5 年后），許多研究者將尋求基于 BERT 的高效檢索架構(gòu)。其次，它有很大的發(fā)展空間。新的 ML 范式往往會(huì)這樣，因?yàn)榇蠖鄶?shù)此類(lèi)工作一開(kāi)始都會(huì)忽略效率。事實(shí)上，最初的方法可能需要 30 秒才能回答一個(gè)查詢(xún)，而現(xiàn)在 30 毫秒就能完成更高質(zhì)量的檢索，速度快了 1000 倍。第三，它有很大的 Fanout。可擴(kuò)展檢索是一個(gè)很好的「基礎(chǔ)」問(wèn)題：每個(gè)人都需要在檢索器之上構(gòu)建一些東西，但卻很少有人愿意去構(gòu)建它們。

提前思考兩步

并快速迭代

既然你已經(jīng)有了一個(gè)好問(wèn)題，就不要急于選擇眼前的低掛果實(shí)作為你的方法！在某些時(shí)候，至少最終會(huì)有很多人在考慮這種「顯而易見(jiàn)」的方法。

相反，至少提前兩步思考。當(dāng)這個(gè)及時(shí)出現(xiàn)的問(wèn)題最終成為主流時(shí)，確定大多數(shù)人可能采取的途徑。然后，找出這條道路本身的局限性，并著手了解和解決這些局限性。

在實(shí)踐中會(huì)是什么樣子呢？讓我們重溫一下 ColBERT 案例。利用 BERT 構(gòu)建高效檢索器的明顯方法是將文檔編碼成向量。有趣的是，到 2019 年底，只有有限的 IR 工作做到了這一點(diǎn)。例如，該類(lèi)別中被引用次數(shù)最多的工作（DPR）在 2020 年 4 月才發(fā)布了第一份預(yù)印本。

有鑒于此，你可能會(huì)認(rèn)為，2019 年要做的正確事情是通過(guò) BERT 建立一個(gè)偉大的單矢量 IR 模型。與此相反，如果只提前兩步思考，就會(huì)提出這樣的問(wèn)題：每個(gè)人遲早都會(huì)建立單矢量方法，那么這種單矢量方法會(huì)從根本上卡在哪里呢？事實(shí)上，這個(gè)問(wèn)題導(dǎo)致了后期交互范式和廣泛使用的模型。

再舉一個(gè)例子，我們可以使用 DSPy。2022 年 2 月，隨著提示功能變得越來(lái)越強(qiáng)大，人們顯然希望通過(guò)提示來(lái)進(jìn)行基于檢索的質(zhì)量保證，而不是像以前那樣進(jìn)行微調(diào)。為此，我們自然要建立一種方法。再往前走兩步，我們會(huì)問(wèn)：這樣的方法會(huì)在哪里卡住？歸根結(jié)底，「先檢索后生成」（或稱(chēng) RAG）方法可能是涉及 LM 的最簡(jiǎn)單的方法。

出于人們會(huì)對(duì)它感興趣的同樣原因，他們顯然會(huì)對(duì)以下方面越來(lái)越感興趣：(i) 表達(dá)更復(fù)雜的模塊組合；(ii) 通過(guò)對(duì)底層 LM 的自動(dòng)提示或微調(diào)，弄清楚應(yīng)該如何監(jiān)督或優(yōu)化由此產(chǎn)生的復(fù)雜 pipeline。這就是 DSPy。

這條準(zhǔn)則的后半部分是「快速迭代」。這也許是我的導(dǎo)師 Matei Zaharia（斯隆獎(jiǎng)得主、Apache Spark 創(chuàng)始人）在我攻讀博士學(xué)位的第一周給我的第一條研究建議：通過(guò)確定一個(gè)可以快速迭代并獲得反饋（如延遲或驗(yàn)證分?jǐn)?shù)）的問(wèn)題版本，可以大大提高你解決難題的機(jī)會(huì)。如果你要提前兩步思考問(wèn)題，這一點(diǎn)就尤為重要，因?yàn)檫@已經(jīng)足夠困難和不確定了。

將你的作品公之于眾

讓你的想法深入人心

此時(shí)，你已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了一個(gè)好問(wèn)題，然后不斷迭代，直到你發(fā)現(xiàn)了一些很酷的東西，并寫(xiě)出了一篇有見(jiàn)地的文章。不要繼續(xù)寫(xiě)下一篇論文。相反，要專(zhuān)注于將你的工作成果公之于眾，并尋求與人們進(jìn)行真正的互動(dòng)，不僅僅是關(guān)于你的一次論文發(fā)布，而是關(guān)于你正在積極研究的全局。或者更好的做法是，讓人們了解你正在構(gòu)建和維護(hù)的有用的開(kāi)源工具，它捕捉到了你的關(guān)鍵想法。

常見(jiàn)的第一步是在 arXiv 上發(fā)布論文預(yù)印本，然后發(fā)布「帖子」宣布你的論文發(fā)布。這樣做時(shí)，請(qǐng)確保你的帖子是以具體、充實(shí)、易懂的主張開(kāi)頭。這樣做的目的不是告訴人們你發(fā)布了一篇論文，那并不具有內(nèi)在價(jià)值，目標(biāo)是以一種直接而又吸引人的方式傳達(dá)你的關(guān)鍵論點(diǎn)。(是的，我知道這很難，但這是必要的）。

也許更重要的是，整個(gè)過(guò)程不會(huì)在第一次「發(fā)布」后結(jié)束，發(fā)布只是開(kāi)始。鑒于你現(xiàn)在投入的是項(xiàng)目，而不僅僅是論文，你的想法和科學(xué)交流將持續(xù)一年之久，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)孤立的論文發(fā)布。

當(dāng)我?guī)椭芯可凇竿铺亍股辖榻B他們的工作時(shí)，他們最初發(fā)布的文章并沒(méi)有像希望的那樣受到關(guān)注，這種情況并不少見(jiàn)。學(xué)生們通常會(huì)認(rèn)為這驗(yàn)證了他們對(duì)發(fā)布研究成果的恐懼，并認(rèn)為這是另一個(gè)信號(hào)，表明他們應(yīng)該繼續(xù)寫(xiě)下一篇論文。顯然，這種想法是不正確的。

大量的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、二手經(jīng)驗(yàn)和觀察結(jié)果都表明，在這件事上堅(jiān)持不懈是非常有意義的（順便說(shuō)一句，能堅(jiān)持的人不多）。也就是說(shuō)，除了極少數(shù)例外情況，好想法的牽引需要你在不同的環(huán)境中多次告訴人們關(guān)鍵的東西，并不斷改進(jìn)你的想法和你對(duì)想法的傳達(dá)，直到社區(qū)能夠隨著時(shí)間的推移吸收這些想法，或者直到該領(lǐng)域發(fā)展到更容易理解這些想法的正確階段。

匯聚興奮點(diǎn)

發(fā)布開(kāi)源研究的技巧

讓人們對(duì)你的研究成果感到興奮固然是件好事，但通過(guò)發(fā)布、貢獻(xiàn)和發(fā)展開(kāi)源工具，將你的想法傳遞給相關(guān)的下游應(yīng)用，往往能產(chǎn)生更大的影響。

要做到這一點(diǎn)并不容易：僅僅將代碼文件連同 README 上傳到 GitHub 是不夠的。一個(gè)好的資源庫(kù)將是你項(xiàng)目的「故鄉(xiāng)」，比你發(fā)表的任何一篇論文都更重要。

優(yōu)秀的開(kāi)源研究需要具備兩個(gè)幾乎獨(dú)立的特質(zhì)。首先，它必須是好的研究，新穎、及時(shí)、范圍明確、準(zhǔn)確。其次，它需要有明確的下游效用和低摩擦。

這是最重要的部分：人們會(huì)因?yàn)楦鞣N「錯(cuò)誤」的原因，總是反復(fù)回避（而其他人也會(huì)反復(fù)使用）你的開(kāi)放源碼軟件成果。舉例來(lái)說(shuō)，你的研究可能是客觀的「最新技術(shù)」，但人們十有八九會(huì)優(yōu)先考慮摩擦更小的替代方案。反過(guò)來(lái)說(shuō)，對(duì)于研究生來(lái)說(shuō)，往往不能抓住人們使用你工具原因的重點(diǎn)，比如，因?yàn)樗麄儧](méi)有充分利用你最有創(chuàng)意的部分。這并不是什么值得抵制的事情，而是值得理解，必須要為此改進(jìn)的事情。

基于此，我想列出在研究成果開(kāi)源方面需要注意的幾個(gè)里程碑。

里程碑 0：讓發(fā)布的內(nèi)容可用

發(fā)布一個(gè)無(wú)人能運(yùn)行的代碼是毫無(wú)意義的。在你的研究領(lǐng)域，這些人想復(fù)制你的運(yùn)行結(jié)果，也許他們會(huì)超越過(guò)你的工作并引用你的研究結(jié)果。這些人比其他類(lèi)型的用戶更有耐心。盡管如此，你還是會(huì)發(fā)現(xiàn)，根據(jù)代碼是否容易修補(bǔ)的情況，它在學(xué)術(shù)影響力方面也存在巨大差異。

里程碑 1：讓發(fā)布的內(nèi)容有用

除了在你的細(xì)分領(lǐng)域的人，你應(yīng)該確保你的發(fā)布對(duì)想要實(shí)際使用該項(xiàng)目來(lái)構(gòu)建其他東西的受眾有用。在人工智能研究中，這個(gè)里程碑很少會(huì)自然而然地到來(lái)。你應(yīng)該分配大量時(shí)間來(lái)思考人們?cè)噲D解決的（研究、生產(chǎn)等）問(wèn)題，而你的人工智能成果可以在這些問(wèn)題上提供幫助。如果你能正確地做到這一點(diǎn)，那么從項(xiàng)目設(shè)計(jì)到公開(kāi)的應(yīng)用程序接口以及展示的文檔 / 示例，都會(huì)體現(xiàn)出它的很多作用。

里程碑 2：讓發(fā)布通俗易懂

這對(duì)人工智能研究者來(lái)說(shuō)很難，但我們應(yīng)該意識(shí)到，一個(gè)有用的版本，在技術(shù)上所有的東西可用且是某種程度上可解釋?zhuān)⒉坏扔谀愕拇蠖鄶?shù)潛在用戶會(huì)覺(jué)得這個(gè)版本通俗易懂，足以讓他們投入學(xué)習(xí)或嘗試。

知名 AI 學(xué)者 Andrej Karpathy 寫(xiě)過(guò)一篇關(guān)于這個(gè)問(wèn)題的文章：「你建造東西，然后你需要建造坡道通往它」。Ben Clavie 也撰寫(xiě)了大量有關(guān)這方面的文章，他將我們?cè)?ColBERT 上所做的工作加以改進(jìn)，使其變得更加平易近人了，這在很大程度上證明了這一點(diǎn)。

來(lái)源：https://www.youtube.com/watch?v=c3b-JASoPi0

里程碑 3：找出顯而易見(jiàn)的替代方案失敗的原因，并保持耐心

我們一開(kāi)始就討論了提前兩步思考的問(wèn)題。在我看來(lái)，這一點(diǎn)至關(guān)重要，但也意味著大多數(shù)人都不會(huì)理解，為什么他們需要采用一種解決方案來(lái)解決他們還無(wú)法明顯觀察到的問(wèn)題。我認(rèn)為，隨著時(shí)間的推移，你的工作之一就是要建立一個(gè)案例。收集證據(jù)，并以易于理解的方式說(shuō)明為什么顯而易見(jiàn)的替代方案（一次只思考一個(gè)步驟）會(huì)失敗。

里程碑 4：了解用戶的類(lèi)型，并利用這一點(diǎn)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)

當(dāng)我創(chuàng)辦 ColBERT 和 DSPy 時(shí)，我最初尋找的受眾是研究者和專(zhuān)業(yè)的 ML 工程師。隨著時(shí)間的推移，我學(xué)會(huì)了放棄這一點(diǎn)，并明白你可以接觸到更多的受眾，但他們需要的是不同的東西。在做任何事情之前，都不要間接甚至直接屏蔽不同類(lèi)別的潛在用戶。這種情況比人們想象的要普遍得多。

其次，在尋找用戶時(shí)，要在兩類(lèi)用戶之間尋求平衡。一方面，擁有高級(jí)用例的專(zhuān)家級(jí)構(gòu)建者可能需要你投入大量資金，但往往會(huì)在研究意義上推動(dòng)某些用例的發(fā)展，這可能會(huì)帶來(lái)回報(bào)。另一方面，公眾構(gòu)建者通常不是 ML 專(zhuān)家，但他們經(jīng)常在公眾場(chǎng)合構(gòu)建并分享他們的學(xué)習(xí)成果，在大規(guī)模增長(zhǎng)中占據(jù)更大的比例，并會(huì)讓你對(duì)自己最初的假設(shè)有更多的了解。兩者都是你需要的。

里程碑 5：將興趣轉(zhuǎn)化為不斷壯大的社區(qū)

OSS 工作的真正成功在于社區(qū)的存在，以及不依賴(lài)于你的努力而持續(xù)增長(zhǎng)。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)好的社區(qū)應(yīng)該是有機(jī)的，但你需要積極努力幫助它形成，例如歡迎貢獻(xiàn)和討論，并尋找機(jī)會(huì)將興趣轉(zhuǎn)化為貢獻(xiàn)或某種論壇（例如 Discord 或 GitHub）。

里程碑 6：將興趣轉(zhuǎn)化為活躍、協(xié)作和模塊化的下游項(xiàng)目

很有可能，你的 OSS 項(xiàng)目在早期階段并沒(méi)有解決最初愿景中的所有問(wèn)題。一個(gè)設(shè)計(jì)精良的項(xiàng)目通常會(huì)有多個(gè)模塊化部分，可以讓你發(fā)起研究合作（或其他努力），讓新的團(tuán)隊(duì)成員不僅能推進(jìn)項(xiàng)目，還能擁有項(xiàng)目的重要部分，從而更快或更大程度地影響他們的想法，同時(shí)大幅改進(jìn)項(xiàng)目。例如，DSPy 目前由不同的團(tuán)隊(duì)分別領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)優(yōu)化、編程抽象和強(qiáng)化學(xué)習(xí)方面的研發(fā)工作。ColBERT 的外部應(yīng)用程序接口、底層檢索基礎(chǔ)架構(gòu)和核心建模等組件主要由不同項(xiàng)目中的不同人員負(fù)責(zé)推進(jìn)。

來(lái)，總結(jié)一下。開(kāi)源研究的采用需要好的研究和好的開(kāi)源成果。這種平衡很難把握，但一旦把握得當(dāng)，就會(huì)收獲頗豐。就我個(gè)人而言，我花了很長(zhǎng)時(shí)間才掌握并內(nèi)化了這一點(diǎn)。這要?dú)w功于我的博士生導(dǎo)師 Chris Potts 和 Matei Zaharia 的反復(fù)反饋，以及 Heather Miller 和 Jeremy Howard 的寶貴意見(jiàn)。

評(píng)估研究的標(biāo)準(zhǔn)是與先前知識(shí)相比的「增量」，但在人們能夠有意義地利用「增量」之前，軟件本身必須是有效的。要使軟件有效，其文檔也必須有效：除非你向人們展示，否則人們不會(huì)看到他們應(yīng)該使用軟件的所有下游方法。也就是說(shuō)，直到這些任務(wù)可以由一個(gè)獨(dú)立的社區(qū)來(lái)開(kāi)發(fā)。

說(shuō)了這么多，本節(jié)最重要的技巧就是「發(fā)布」，真正發(fā)布且經(jīng)常發(fā)布，并從中學(xué)習(xí)。

發(fā)表新論文

繼續(xù)投入自己的項(xiàng)目

當(dāng)你讀到第五條準(zhǔn)則時(shí)，很自然會(huì)產(chǎn)生這樣的疑問(wèn)：研究生哪里有這么多時(shí)間花在開(kāi)放源碼軟件上？什么時(shí)候才能做真正的研究？

實(shí)際的答案是，花在開(kāi)源上的大部分時(shí)間都可以用來(lái)進(jìn)行新的、令人興奮的研究。這兩者并不像表面上看起來(lái)那么割裂。為什么這么說(shuō)呢？

首先，處于這種開(kāi)放源碼軟件工作的前沿，你可以極早地憑直覺(jué)識(shí)別新問(wèn)題。與其他方式相比，你對(duì)問(wèn)題的理解會(huì)更加本能。另外，你所建立的社區(qū)通常會(huì)對(duì)自己的方法原型提供直接反饋，并讓你有機(jī)會(huì)接觸到了解問(wèn)題重要性的優(yōu)秀合作者。你還可以獲得有用的「分發(fā)渠道」，確保自己在這一領(lǐng)域發(fā)表的每一篇新論文都能得到受眾的關(guān)注，并鞏固現(xiàn)有的平臺(tái)。

舉例來(lái)說(shuō)，「ColBERT」不僅僅是 2020 年初的一篇論文。它現(xiàn)在可能有十篇左右的后續(xù)相關(guān)論文，投資于改進(jìn)的訓(xùn)練、更低的內(nèi)存占用、更快的檢索基礎(chǔ)架構(gòu)、更好的領(lǐng)域適應(yīng)性以及與下游 NLP 任務(wù)更好的匹配。同樣地，DSPy 也不是一篇論文，而是關(guān)于編程摘要、提示優(yōu)化和下游程序的論文集合。這些論文中有很多都是由不同的優(yōu)秀作者撰寫(xiě)的，他們的工作都產(chǎn)生了巨大的影響，其中一部分是通過(guò)開(kāi)放源碼軟件渠道創(chuàng)造了大量的受眾。

所以說(shuō)，一個(gè)好的開(kāi)放源碼工具可以創(chuàng)造出模塊化的作品，供新的研究者和貢獻(xiàn)者探索、擁有和發(fā)展。