美國制裁大棒揮向中芯國際？文件疑點重重，或還未正式“拉黑”
北京時間9月26日(昨日)，國內半導體行業再現“新震動”，網傳一份疑似由美國商務部工業和安全局(BIS)簽發的文件，引發了圈內和媒體的廣泛關注。
而據英國路透社昨日晚間的消息，其看到一封美國商務部上周五發出的信函顯示，美國政府已經對中國芯片制造企業中芯國際施加了出口限制。限制原因是美方認為出口給中芯國際的設備存在用于軍事領域的風險，而且這種風險是“無法接受”的。《金融時報》也進行了類似的報道。
這也使得中芯國際成為繼華為公司之后，第二家遭到美國貿易限制的頂尖中國科技企業。
從內容來看，網上所流傳的圖片大概率就是路透社所援引的美國商務部周五的文件。雖然文件內容存疑，但目前可以確定此事的發生可能并非空穴來風。
值得強調的是，中芯國際表示尚未收到任何有關這些限制的正式通知，并表示自己與中國軍方沒有關系。同時，美國商務部網站上也并未發布將中芯國際列入實體清單。路透社的報道也提到：中芯國際的新禁令沒有被列入黑名單那么嚴重。
疑點重重，有待確認
該份文件中所稱，在美國政府根據第744.21條對中芯國際及其子公司進行審核期間，向中芯國際及其子公司出口可能會造成不可接受的風險，即可能存在被用于中國軍事目的。因此凡向中芯國際及其子公司出口、再出口或國內轉讓受EAR(Export Administration Regulation，美國出口管制法)管轄，且受EAR第744條第2號補充文件中的出口管制分類編號(ECCN)管制的國內物品之前，必須向美國商務部提交一份單獨審核的許可證。
這也就意味著，中芯國際目前可能還正在被美國政府所調查期間，且美國商務部也并未正式對外發出公告。換而言之，美國還并非正式制裁中芯國際。
網傳信函內容(轉載自云頭條)：
| 該信針對出口中芯國際(SMIC)及其任何子公司和合資企業的受美國《出口管理條例》(EAR)管轄的產品，包括中芯國際(上海)公司、中芯國際(北京)公司、中芯國際(天津)、中芯國際(寧波)、中芯國際(深圳)、中芯國際華南公司(SMSC)、LFoundry(意大利)和中芯國際先進技術研發(上海)公司。美國商務部工業和安全局(BIS)負責管理和執行EAR(15聯邦條例法典第730至774條)。EAR第744.21(b)條規定，BIS通知您，任何產品的特定出口、再出口或國內轉讓(出口)都需要許可證，因為存在產品用于或轉用于中國的“軍事最終用途”活動這一不可接受的風險。
BIS已確定，在美國政府根據第744.21條對中芯國際及其子公司進行審核期間，向中芯國際或其子公司(包括上述公司)出口可能會造成不可接受的風險，即轉用于中國的軍事最終用途。因此，您在向中芯國際或及其子公司(包括上述公司)出口、再出口或國內轉讓受EAR管轄，且受EAR第744條第2號補充文件中的出口管制分類編號(ECCN)管制的國內物品之前，必須提交申請一份單獨審核的許可證。向該出口提交許可證申請時，您必須在許可證申請的“額外信息”中表明：提交申請時不存在用于或轉用于中國的軍事最終用途這一風險，符合EAR的第74.4條(b)規定。 如果您對這封信有任何疑問，請聯絡美國國家安全和技術轉讓控制辦公室主任Eileen Albanese，電話是202-482-0092或郵箱是eileen.albanese@bis.doc.gov。 Matthew S. Borman 美國出口管理局副部長助理 |
而除了該份文件并未直接提出美國政府正式對中芯國際進行出口管制，以及美國商務部官網正式公布外，根據目前已獲得信息綜合來看，還有幾大疑點待解釋：
- 中芯國際的地址出現錯誤，“張江路寫成了長江路”。
- 2019年7月29日，經董事會批準，中芯國際宣布出售其二級全資子公司中芯SMIC HK所持有的L Foundry的全部70%的股份。該交易最終以112，816，089美元的價格，由無錫錫產微芯片半導體有限公司收入囊中，所以L Foundry不應該還屬于中芯國際。
- 制裁中芯國際集團，但名單中并未包括中芯紹興和中芯北方。
- 一般美國商務部的禁令均會有緩沖期，以保護美方企業的利益，立即生效的較少。
事實上，關于制裁中芯國際的傳言早就吹遍了業界。
制裁中芯，蓄謀已久
9月4日，路透社就曾援引美國國防部一位官員消息稱，美國政府正在考慮是否將中芯國際列入貿易管制“實體清單”。五角大樓已經向美國商務部等相關部門提交了一份建議，但最終中芯國際是否會被列入清單當中，還需要商務部等部門的確認。
9月5日，中芯國際便針對該消息發表了一份聲明。
| 美國時間9月4日，據路透社等媒體報道，美國政府有關部門正在考慮將中國大陸最大的芯片制造商中芯國際(SMIC)列入貿易黑名單。
對此，我公司嚴正聲明，中芯國際作為一家同時在香港證券交易所及中國大陸A股上市的國際化運營的集成電路制造企業，公司嚴格遵守相關國家和地區的法律法規，并在此基礎上一直合法依規經營;且與多個美國及國際知名的半導體設備供貨商，建立多年良好的合作關系，美國商務部多年來針對中芯國際進口采購的設備，也已經核發多件重要的出口許可。同時，中芯國際自成立以來作為全球半導體供應鏈上的重要成員，客戶遍及美國、歐洲及中國大陸等世界各地，其產品及服務皆用于民用和商用，從沒有任何涉及軍事應用的經營行為，與中國軍方毫無關系;2016年及以前，中芯國際還是經美國商務部正式認可的“最終民用廠商(Validated End-User) ”，并曾有多位美國商務部官員實地到中芯國際進行訪查。因此，任何關于“中芯國際涉軍”的報道均為不實新聞，我們對此感到震驚和不解。中芯國際愿以誠懇、開放、透明的態度，與美國各相關政府部門溝通交流，以化解可能的歧見和誤解。特此聲明! 中芯國際集成電路制造有限公司 2020年9月5日 |
時間再往前推，5月12日消息稱，美國半導體設備制造商發出信函，要求中芯國際等中國晶圓代工廠不得用美國半導體設備代工生產軍事用途集成電路，同時“無限追溯”機制生效。
可見，美國對中芯國際進行制裁和打壓實際上早已是蓄謀已久的，雖然最新消息所稱的文件真實性還有待確認，但就當前情況來看，至少還不能掉以輕心。
根據IC Insights公布的2018年純晶圓廠代工行業全球市場銷售額排名來看，中芯國際占據全球純晶圓代工廠市場份額的6%，位居全球第四位;2018年純晶圓代工廠行業中國市場銷售額排名中，中芯國際占據中國純晶圓代工廠市場份額的18%，位列中國大陸企業第一位。
