前言

生產(chǎn)上為了高效地查詢數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，我們常常會給表中的字段添加索引，大家是否有考慮過如何添加索引才能使索引更高效，考慮如下問題

• 添加的索引是越多越好嗎
• 為啥有時候明明添加了索引卻不生效
• 索引有哪些類型
• 如何評判一個索引設(shè)計的好壞

看了本文相信你會對索引的原理有更清晰的認識。本文將會從以下幾個方面來講述索引的相關(guān)知識，相信大家耐心看了之后肯定有收獲，碼字不易，別忘了「在看」，「轉(zhuǎn)發(fā)」哦。

• 什么是索引，索引的作用
• 索引的種類
• 高性能索引策略
• 索引設(shè)計準則：三星索引

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什么是索引，索引的作用

當我們要在新華字典里查某個字(如「先」)具體含義的時候，通常都會拿起一本新華字典來查，你可以先從頭到尾查詢每一頁是否有「先」這個字，這樣做(對應(yīng)數(shù)據(jù)庫中的全表掃描)確實能找到，但效率無疑是非常低下的，更高效的方相信大家也都知道，就是在首頁的索引里先查找「先」對應(yīng)的頁數(shù)，然后直接跳到相應(yīng)的頁面查找，這樣查詢時候大大減少了，可以為是 O(1)。

 

數(shù)據(jù)庫中的索引也是類似的，通過索引定位到要讀取的頁，大大減少了需要掃描的行數(shù)，能極大的提升效率，簡而言之，索引主要有以下幾個作用

1. 即上述所說，索引能極大地減少掃描行數(shù)
2. 索引可以幫助服務(wù)器避免排序和臨時表
3. 索引可以將隨機 IO 變成順序 IO

第一點上文已經(jīng)解釋了，我們來看下第二點和第三點

先來看第二點，假設(shè)我們不用索引，試想運行如下語句

SELECT * FROM user order by age desc; 

則 MySQL 的流程是這樣的，掃描所有行，把所有行加載到內(nèi)存后，再按 age 排序生成一張臨時表，再把這表排序后將相應(yīng)行返回給客戶端，更糟的，如果這張臨時表的大小大于 tmp_table_size 的值(默認為 16 M)，內(nèi)存臨時表會轉(zhuǎn)為磁盤臨時表，性能會更差，如果加了索引，索引本身是有序的 ，所以從磁盤讀的行數(shù)本身就是按 age 排序好的，也就不會生成臨時表，就不用再額外排序 ，無疑提升了性能。

再來看隨機 IO 和順序 IO。先來解釋下這兩個概念。

相信不少人應(yīng)該吃過旋轉(zhuǎn)火鍋，服務(wù)員把一盤盤的菜放在旋轉(zhuǎn)傳輸帶上，然后等到這些菜轉(zhuǎn)到我們面前，我們就可以拿到菜了，假設(shè)裝一圈需要 4 分鐘，則最短等待時間是 0(即菜就在你跟前)，最長等待時間是 4 分鐘(菜剛好在你跟前錯過)，那么平均等待時間即為 2 分鐘，假設(shè)我們現(xiàn)在要拿四盤菜，這四盤菜隨機分配在傳輸帶上，則可知拿到這四盤菜的平均等待時間是 8 分鐘(隨機 IO)，如果這四盤菜剛好緊鄰著排在一起，則等待時間只需 2 分鐘(順序 IO)。

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上述中傳輸帶就類比磁道，磁道上的菜就類比扇區(qū)(sector)中的信息，磁盤塊(block)是由多個相鄰的扇區(qū)組成的，是操作系統(tǒng)讀取的最小單元，這樣如果信息能以 block 的形式聚集在一起，就能極大減少磁盤 IO 時間,這就是順序 IO 帶來的性能提升，下文中我們將會看到 B+ 樹索引就起到這樣的作用。

 

如圖示：多個扇區(qū)組成了一個 block，如果要讀的信息都在這個 block 中，則只需一次 IO 讀

而如果信息在一個磁道中分散地分布在各個扇區(qū)中，或者分布在不同磁道的扇區(qū)上(尋道時間是隨機IO主要瓶頸所在)，將會造成隨機 IO，影響性能。

我們來看一下一個隨機 IO 的時間分布：

 

• seek Time: 尋道時間，磁頭移動到扇區(qū)所在的磁道
• Rotational Latency：完成步驟 1 后，磁頭移動到同一磁道扇區(qū)對應(yīng)的位置所需求時間
• Transfer Time 從磁盤讀取信息傳入內(nèi)存時間

這其中尋道時間占據(jù)了絕大多數(shù)的時間(大概占據(jù)隨機 IO 時間的占 40%)。

隨機 IO 和順序 IO 大概相差百倍 (隨機 IO：10 ms/ page, 順序 IO 0.1ms / page)，可見順序 IO 性能之高，索引帶來的性能提升顯而易見!

索引的種類

索引主要分為以下幾類

• B+樹索引
• 哈希索引

B+樹索引

B+ 樹索引之前在此文中詳細闡述過，強烈建議大家看一遍，對理解 B+ 樹有很大的幫助，簡單回顧一下吧

 

B+ 樹是以 N 叉樹的形式存在的，這樣有效降低了樹的高度，查找數(shù)據(jù)也不需要全表掃描了，順著根節(jié)點層層往下查找能很快地找到我們的目標數(shù)據(jù)，每個節(jié)點的大小即一個磁盤塊(頁)的大小，一次 IO 會將一個磁盤塊的數(shù)據(jù)都讀入(即磁盤預(yù)讀，程序局部性原理:讀到了某個值，很大可能這個值周圍的數(shù)據(jù)也會被用到，干脆一起讀入內(nèi)存)，葉子節(jié)點通過指針的相互指向連接，能有效減少順序遍歷時的隨機 IO，而且我們也可以看到，葉子節(jié)點都是按索引的順序排序好的，這也意味著根據(jù)索引查找或排序都是排序好了的，不會再在內(nèi)存中形成臨時表。

哈希索引

哈希索引基本散列表實現(xiàn)，散列表(也稱哈希表)是根據(jù)關(guān)鍵碼值(Key value)而直接進行訪問的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，它讓碼值經(jīng)過哈希函數(shù)的轉(zhuǎn)換映射到散列表對應(yīng)的位置上，查找效率非常高。假設(shè)我們對名字建立了哈希索引，則查找過程如下圖所示：

 

對于每一行數(shù)據(jù)，存儲引擎都會對所有的索引列(上圖中的 name 列)計算一個哈希碼(上圖散列表的位置)，散列表里的每個元素指向數(shù)據(jù)行的指針，由于索引自身只存儲對應(yīng)的哈希值，所以索引的結(jié)構(gòu)十分緊湊，這讓哈希索引查找速度非常快!

當然了哈希表的劣勢也是比較明顯的，不支持區(qū)間查找，不支持排序，所以更多的時候哈希表是與 B Tree等一起使用的，在 InnoDB引擎中就有一種名為「自適應(yīng)哈希索引」的特殊索引，當 innoDB 注意到某些索引值使用非常頻繁時，就會內(nèi)存中基于 B-Tree 索引之上再創(chuàng)建哈希索引，這樣也就讓 B+ 樹索引也有了哈希索引的快速查找等優(yōu)點，這是完全自動，內(nèi)部的行為，用戶無法控制或配置，不過如果有必要，可以關(guān)閉該功能。

innoDB 引擎本身是不支持顯式創(chuàng)建哈希索引的，我們可以在 B+ 樹的基礎(chǔ)上創(chuàng)建一個偽哈希索引，它與真正的哈希索引不是一回事，它是以哈希值而非鍵本身來進行索引查找的，這種偽哈希索引的使用場景是怎樣的呢，假設(shè)我們在 db 某張表中有個 url 字段，我們知道每個 url 的長度都很長，如果以 url 這個字段創(chuàng)建索引，無疑要占用很大的存儲空間，如果能通過哈希(比如CRC32)把此 url 映射成 4 個字節(jié)，再以此哈希值作索引 ，索引占用無疑大大縮短!不過在查詢的時候要記得同時帶上 url 和 url_crc,主要是為了避免哈希沖突，導(dǎo)致 url_crc 的值可能一樣

SELECT id FROM url WHERE url = "http://www.baidu.com"  AND url_crc = CRC32("http://www.baidu.com") 

這樣做把基于 url 的字符串索引改成了基于 url_crc 的整型索引，效率更高，同時索引占用的空間也大大減少，一舉兩得，當然人可能會說需要手動維護索引太麻煩了，那可以改進觸發(fā)器實現(xiàn)。

除了上文說的兩個索引 ，還有空間索引(R-Tree)，全文索引等，由生產(chǎn)中不是很常用，這里不作過多闡述

高性能索引策略

不同的索引設(shè)計選擇能對性能產(chǎn)生很大的影響，有人可能會發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)中明明加了索引卻不生效，有時候加了雖然生效但對搜索性能并沒有提升多少，對于多列聯(lián)合索引，哪列在前，哪列在后也是有講究的，我們一起來看看

加了索引，為何卻不生效

加了索引卻不生效可能會有以下幾種原因

1、索引列是表示式的一部分，或是函數(shù)的一部分

如下 SQL：

SELECT book_id FROM BOOK WHERE book_id + 1 = 5; 

或者

SELECT book_id FROM BOOK WHERE TO_DAYS(CURRENT_DATE) - TO_DAYS(gmt_create) <= 10 

上述兩個 SQL 雖然在列 book_id 和 gmt_create 設(shè)置了索引 ，但由于它們是表達式或函數(shù)的一部分，導(dǎo)致索引無法生效，最終導(dǎo)致全表掃描。

2、隱式類型轉(zhuǎn)換

以上兩種情況相信不少人都知道索引不能生效，但下面這種隱式類型轉(zhuǎn)換估計會讓不少人栽跟頭，來看下下面這個例子:

假設(shè)有以下表:

CREATE TABLE `tradelog` ( 
  `id` int(11) NOT NULL, 
  `tradeid` varchar(32) DEFAULT NULL, 
  `operator` int(11) DEFAULT NULL, 
  `t_modified` datetime DEFAULT NULL, 
   PRIMARY KEY (`id`), 
   KEY `tradeid` (`tradeid`), 
   KEY `t_modified` (`t_modified`) 
) ENGINE=InnoDB DEFAULT CHARSET=utf8mb4; 

執(zhí)行 SQL 語句

SELECT * FROM tradelog WHERE tradeid=110717; 

交易編號 tradeid 上有索引，但用 EXPLAIN 執(zhí)行卻發(fā)現(xiàn)使用了全表掃描，為啥呢，tradeId 的類型是 varchar(32), 而此 SQL 用 tradeid 一個數(shù)字類型進行比較，發(fā)生了隱形轉(zhuǎn)換，會隱式地將字符串轉(zhuǎn)成整型，如下:

mysql> SELECT * FROM tradelog WHERE CAST(tradid AS signed int) = 110717; 

這樣也就觸發(fā)了上文中第一條的規(guī)則 ，即：索引列不能是函數(shù)的一部分。

3、隱式編碼轉(zhuǎn)換

這種情況非常隱蔽，來看下這個例子

CREATE TABLE `trade_detail` (  
 `id` int(11) NOT NULL,  
 `tradeid` varchar(32) DEFAULT NULL,  
 `trade_step` int(11) DEFAULT NULL, /*操作步驟*/  
 `step_info` varchar(32) DEFAULT NULL, /*步驟信息*/  
   PRIMARY KEY (`id`), KEY `tradeid` (`tradeid`) 
) ENGINE=InnoDB DEFAULT CHARSET=utf8; 

trade_defail 是交易詳情， tradelog 是操作此交易詳情的記錄，現(xiàn)在要查詢 id=2 的交易的所有操作步驟信息，則我們會采用如下方式

SELECT d.* FROM tradelog l, trade_detail d WHERE d.tradeid=l.tradeid AND l.id=2; 

由于 tradelog 與 trade_detail 這兩個表的字符集不同，且 tradelog 的字符集是 utf8mb4，而 trade_detail 字符集是 utf8, utf8mb4 是 utf8 的超集，所以會自動將 utf8 轉(zhuǎn)成 utf8mb4。即上述語句會發(fā)生如下轉(zhuǎn)換:

SELECT d.* FROM tradelog l, trade_detail d WHERE (CONVERT(d.traideid USING utf8mb4)))=l.tradeid AND l.id=2; 

自然也就觸發(fā)了 「索引列不能是函數(shù)的一部分」這條規(guī)則。怎么解決呢，第一種方案當然是把兩個表的字符集改成一樣，如果業(yè)務(wù)量比較大，生產(chǎn)上不方便改的話，還有一種方案是把 utf8mb4 轉(zhuǎn)成 utf8，如下

mysql> SELECT d.* FROM tradelog l , trade_detail d WHERE d.tradeid=CONVERT(l.tradeid USING utf8) AND l.id=2;  

這樣索引列就生效了。

4、使用 order by 造成的全表掃描

SELECT * FROM user ORDER BY age DESC 

上述語句在 age 上加了索引，但依然造成了全表掃描，這是因為我們使用了 SELECT *,導(dǎo)致回表查詢，MySQL 認為回表的代價比全表掃描更大，所以不選擇使用索引，如果想使用到 age 的索引，我們可以用覆蓋索引來代替:

SELECT age FROM user ORDER BY age DESC 

或者加上 limit 的條件(數(shù)據(jù)比較小)

SELECT * FROM user ORDER BY age DESC limit 10 

這樣就能利用到索引。

無法避免對索引列使用函數(shù)，怎么使用索引

有時候我們無法避免對索引列使用函數(shù)，但這樣做會導(dǎo)致全表索引，是否有更好的方式呢。

比如我現(xiàn)在就是想記錄 2016 ~ 2018 所有年份 7月份的交易記錄總數(shù)

mysql> SELECT count(*) FROM tradelog WHERE month(t_modified)=7; 

由于索引列是函數(shù)的參數(shù)，所以顯然無法用到索引，我們可以將它改造成基本字段區(qū)間的查找如下

SELECT count(*) FROM tradelog WHERE 
    -> (t_modified >= '2016-7-1' AND t_modified<'2016-8-1') or 
    -> (t_modified >= '2017-7-1' AND t_modified<'2017-8-1') or  
    -> (t_modified >= '2018-7-1' AND t_modified<'2018-8-1'); 

前綴索引與索引選擇性

之前我們說過，如于長字符串的字段(如 url)，我們可以用偽哈希索引的形式來創(chuàng)建索引，以避免索引變得既大又慢，除此之外其實還可以用前綴索引(字符串的部分字符)的形式來達到我們的目的，那么這個前綴索引應(yīng)該如何選取呢，這叫涉及到一個叫索引選擇性的概念

索引選擇性：不重復(fù)的索引值(也稱為基數(shù)，cardinality)和數(shù)據(jù)表的記錄總數(shù)的比值，比值越高，代表索引的選擇性越好，唯一索引的選擇性是最好的，比值是 1。

畫外音：我們可以通過 SHOW INDEXES FROM table 來查看每個索引 cardinality 的值以評估索引設(shè)計的合理性

怎么選擇這個比例呢，我們可以分別取前 3，4，5，6，7 的前綴索引，然后再比較下選擇這幾個前綴索引的選擇性，執(zhí)行以下語句

SELECT  
 COUNT(DISTINCT LEFT(city,3))/COUNT(*) as sel3, 
 COUNT(DISTINCT LEFT(city,4))/COUNT(*) as sel4, 
 COUNT(DISTINCT LEFT(city,5))/COUNT(*) as sel5, 
 COUNT(DISTINCT LEFT(city,6))/COUNT(*) as sel6, 
 COUNT(DISTINCT LEFT(city,7))/COUNT(*) as sel7 
FROM city_demo 

得結(jié)果如下

sel3	sel4	sel5	sel6	sel7
0.0239	0.0293	0.0305	0.0309	0.0310

可以看到當前綴長度為 7 時，索引選擇性提升的比例已經(jīng)很小了，也就是說應(yīng)該選擇 city 的前六個字符作為前綴索引，如下

ALTER TABLE city_demo ADD KEY(city(6)) 

我們當前是以平均選擇性為指標的，有時候這樣是不夠的，還得考慮最壞情況下的選擇性，以這個 demo 為例，可能一些人看到選擇 4，5 的前綴索引與選擇 6，7 的選擇性相差不大，那就得看下選擇 4，5 的前綴索引分布是否均勻了

SELECT  
    COUNT(*) AS  cnt,  
    LEFT(city, 4) AS pref 
  FROM city_demo GROUP BY pref ORDER BY cnt DESC LIMIT 5 

可能會出現(xiàn)以下結(jié)果

cnt	pref
305	Sant
200	Toul
90	Chic
20	Chan

可以看到分布極不均勻，以 Sant，Toul 為前綴索引的數(shù)量極多，這兩者的選擇性都不是很理想，所以要選擇前綴索引時也要考慮最差的選擇性的情況。

前綴索引雖然能實現(xiàn)索引占用空間小且快的效果，但它也有明顯的弱點，MySQL 無法使用前綴索引做 ORDER BY 和 GROUP BY ，而且也無法使用前綴索引做覆蓋掃描，前綴索引也有可能增加掃描行數(shù)。

假設(shè)有以下表數(shù)據(jù)及要執(zhí)行的 SQL

id	email
1	zhangssxyz@163.com
2	zhangs1@163.com
3	zhangs1@163.com
4	zhangs1@163.com

SELECT id,email FROM user WHERE email='zhangssxyz@xxx.com'; 

如果我們針對 email 設(shè)置的是整個字段的索引，則上表中根據(jù) 「zhangssxyz@163.com」查詢到相關(guān)記記錄后,再查詢此記錄的下一條記錄，發(fā)現(xiàn)沒有，停止掃描，此時可知只掃描一行記錄，如果我們以前六個字符(即 email(6))作為前綴索引，則顯然要掃描四行記錄，并且獲得行記錄后不得不回到主鍵索引再判斷 email 字段的值，所以使用前綴索引要評估它帶來的這些開銷。

另外有一種情況我們可能需要考慮一下，如果前綴基本都是相同的該怎么辦，比如現(xiàn)在我們?yōu)槟呈械氖忻窠⒁粋€人口信息表，則這個市人口的身份證雖然不同，但身份證前面的幾位數(shù)都是相同的，這種情況該怎么建立前綴索引呢。

一種方式就是我們上文說的，針對身份證建立哈希索引，另一種方式比較巧妙，將身份證倒序存儲，查的時候可以按如下方式查詢:

SELECT field_list FROM t WHERE id_card = reverse('input_id_card_string'); 

這樣就可以用身份證的后六位作前綴索引了，是不是很巧妙 ^_^

實際上上文所述的索引選擇性同樣適用于聯(lián)合索引的設(shè)計，如果沒有特殊情況，我們一般建議在建立聯(lián)合索引時，把選擇性最高的列放在最前面，比如，對于以下語句：

SELECT * FROM payment WHERE staff_id = xxx AND customer_id = xxx; 

單就這個語句而言， (staff_id，customer_id) 和 (customer_id, staff_id) 這兩個聯(lián)合索引我們應(yīng)該建哪一個呢，可以統(tǒng)計下這兩者的選擇性。

SELECT  
 COUNT(DISTINCT staff_id)/COUNT(*) as staff_id_selectivity, 
 COUNT(DISTINCT customer_id)/COUNT(*) as customer_id_selectivity, 
 COUNT(*) 
FROM payment 

結(jié)果為: ;

staff_id_selectivity: 0.0001 
customer_id_selectivity: 0.0373 
COUNT(*): 16049 

從中可以看出 customer_id 的選擇性更高，所以應(yīng)該選擇 customer_id 作為第一列。

索引設(shè)計準則：三星索引

上文我們得出了一個索引列順序的經(jīng)驗 法則：將選擇性最高的列放在索引的最前列，這種建立在某些場景可能有用，但通常不如避免隨機 IO 和 排序那么重要，這里引入索引設(shè)計中非常著名的一個準則：三星索引。

如果一個查詢滿足三星索引中三顆星的所有索引條件，理論上可以認為我們設(shè)計的索引是最好的索引。什么是三星索引

• 第一顆星：WHERE 后面參與查詢的列可以組成了單列索引或聯(lián)合索引
• 第二顆星：避免排序，即如果 SQL 語句中出現(xiàn) order by colulmn，那么取出的結(jié)果集就已經(jīng)是按照 column 排序好的，不需要再生成臨時表
• 第三顆星：SELECT 對應(yīng)的列應(yīng)該盡量是索引列，即盡量避免回表查詢。

所以對于如下語句:

SELECT age, name, city where age = xxx and name = xxx order by age 

設(shè)計的索引應(yīng)該是 (age, name,city) 或者 (name, age,city)

當然 了三星索引是一個比較理想化的標準，實際操作往往只能滿足期望中的一顆或兩顆星，考慮如下語句:

SELECT age, name, city where age >= 10 AND age <= 20 and city = xxx order by name desc 

假設(shè)我們分別為這三列建了聯(lián)合索引，則顯然它符合第三顆星(使用了覆蓋索引)，如果索引是(city, age, name)，則雖然滿足了第一顆星，但排序無法用到索引，不滿足第二顆星，如果索引是 (city, name, age)，則第二顆星滿足了，但此時 age 在 WHERE 中的搜索條件又無法滿足第一星，

另外第三顆星(盡量使用覆蓋索引)也無法完全滿足，試想我要 SELECT 多列，要把這多列都設(shè)置為聯(lián)合索引嗎，這對索引的維護是個問題，因為每一次表的 CURD 都伴隨著索引的更新，很可能頻繁伴隨著頁分裂與頁合并。

綜上所述，三星索引只是給我們構(gòu)建索引提供了一個參考，索引設(shè)計應(yīng)該盡量靠近三星索引的標準，但實際場景我們一般無法同時滿足三星索引，一般我們會優(yōu)先選擇滿足第三顆星(因為回表代價較大)至于第一，二顆星就要依賴于實際的成本及實際的業(yè)務(wù)場景考慮。

總結(jié)

本文簡述了索引的基本原理，索引的幾種類型，以及分析了一下設(shè)計索引盡量應(yīng)該遵循的一些準則，相信我們對索引的理解又更深了一步。另外強烈建議大家去學(xué)習(xí)一下附錄中的幾本書。文中的挺多例子都是在文末的參考資料中總結(jié)出來的，讀經(jīng)典書籍，相信大家會受益匪淺!

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