對于很多企業來說，IT部門作為業務的支持部門，每年從企業的營業額或贏利中劃分出一部分，用于配合業務發展，更新、維護基礎設施的日常運營開支。然而這種定位于成本中心的思想，一旦在企業需要削減開支，或者支持服務不能滿足快速變化的業務需求時，IT開支的應用就成為業務部門與IT部門之間爭論的焦點。IT部門大包大攬，各個部門出了狀況難分輕重緩急、四處救火的問題也經常被詬病。

作為資本市場重要組成部分的期貨市場，交易標的物的數額大、變動快速、全球聯動以及杠桿放大等特點， 使IT部門承受了更大的壓力。在全球經濟逐步復蘇、艱難爬坡的環境里，商品期貨價格的變動對于未來經濟發展的趨勢有著指標性的意義。因此，期貨市場交易系統的穩定高效運行，更是牽一發動全身，不可小視。

2009年10月，由惠普技術服務團隊實施的《上海期貨交易所分級模型和分級保障體系咨詢項目》完成驗收。這個體系的實施，就如同IT部門與業務部門之間有了“契約”的基礎，從業務部門提出要求、立項之日起，即確定了新應用的風險防范級別以及它所對應的成本支出。這種“契約”的思想貫穿到開發、運行的整個過程。IT要為業務部門提供什么服務內容，要達到什么樣的服務水平，“責、權、利”劃分得更加清晰。

確立IT服務的“根本大法”

上海期貨交易所（以下簡稱上期所）作為國內三大期貨交易所中的主力，把“保持技術領先優勢，成為行業金融技術服務提供者”作為自己的業務戰略，明確寫進了2008-2012年度戰略規劃中。日益擴展的技術系統和技術復雜度給IT服務帶來的新要求：既要提供高保障的技術系統，又要合理分配資源。以要求最高的交易系統為例，期交所早在幾年前就實現了兩地三中心的災難備份體系，并有專人負責維護。

然而這樣的管理依然停留在“人治”和“經驗”的階段，沒有提升到“法制”和“自覺”的高度。用上期所首席技術官兼技術管理委員會主任李大鵬博士的話說，就是“我們有這么多年IT的經驗了，一旦我們離開這個崗位，去做更重要的工作時，現在的工作還能不能保證質量？要以制度化來做IT，不能因人而異，所以必須把我們的經驗和別人好的經驗固化下來。”

2009年6月，在李大鵬及其同事的提議下，上期所啟動了技術系統分級保障體系項目，目的就是為了提高IT支持部門工作的效能，使之更透明、可量化。在該項目中，上期所引入了惠普的IT基礎架構管理咨詢服務。上期所與惠普的合作，可以追溯到2003-2004年NGES業務咨詢項目。在這個項目中，惠普幫助交易所梳理了最佳業務模型，制作出的一整套業務模型說明書，至今仍在使用。良好的效果為這次分級風險保障體系項目的合作打下堅實的基礎。惠普近年來一直在推行與IT基礎架構及數據中心相關的解決方案，其中包括IT治理、新一代數據中心、基礎架構優化，信息安全管理、容災、關鍵業務支持及專業運維服務，大而全的解決方案及專業服務基本涵蓋了與客戶IT基礎架構相關的方方面面。這些解決方案中重要的一部分就是解決IT管理普遍面臨的問題，如風險管理、保障業務連續等。惠普為上海期貨交易所提供的服務就是其中一項。

[[8557]] 

上海期貨交易所首席技術官兼技術管理委員會主任 李大鵬博士

基于上海期交所業務框架和開發管理框架，并結合惠普在IT基礎架構及數據中心相關的解決方案架構、步驟和方法，分級保障體系合并了三個成熟的管理框架，實現從立項、需求、設計、構建、測試、發布、運行的全生命周期風險防范，從而為上海期交所建立了“契約化IT服務”的基礎。

三大框架、四級管理、百余項指標構建體系

經過4個月的緊張部署，惠普實施的上海期貨交易所技術系統分級保障體系咨詢項目首戰告捷通過驗收，在期交所建立了三大框架、四級管理體系。所謂三大框架，即技術框架、運行框架和開發框架，它把期交所的業務做了明確的劃分。技術框架上，確立了從機房、網絡通訊、主機存儲到數據庫應用和可靠性模型的靜態技術標準。運營框架則明確了對運維動態指標的管理，例如要求多少時間可以有效響應請求，這些系統要配備多少資源，應用健康檢查評估的頻度，日常操作具體指標體現等。開發框架，是指開發活動里的指標管理，如在項目開發的時候重要系統要配什么樣的資源，需求階段，IT部門就要對這個系統相關的容量、切換、監控等非功能性要求進行定義。

四級管理體系則貫穿了三大框架，把三大框架下的所有應用都給予不同級別、盡可能詳盡的保障措施與相應的資源配置。優先級最高的一級系統目前有兩個應用，即交易系統和行情發布系統。二級系統典型的應用有很多，但影響面沒有一級廣泛，重要性也沒有一級高，例如結算系統和交易所網站系統等。三級系統主要是影響期交所所內的重要應用系統，如風險監控和各類技術監控系統等。第四級的系統就是期交所內內部管理系統，如郵件系統、辦公系統、HR系統等。

負責該項目實施的惠普項目經理指出，這個項目中最難、也是最成功的地方，就是體系的建立。它一方面借用了企業架構、CMMI、ITIL等的理論模型，借助惠普在全球的資源和經驗，做到“洋為中用”，另一方面結合上海期貨交易所的實際情況與先進管理經驗，平衡開發、運營兩個維度的活動和技術指標。惠普技術服務團隊與客戶不同部門多次協調，總結原則和經驗，建立框架，圓滿地解決了這個問題。例如運營部分的規范，就以標準的ITIL實踐指南為骨架，惠普與上海期交所合作從日常業務中提煉出來的具體標準作為“血”和“肉”，兩者結合成為一個完整的方案，使期交所在具體實施的時候有很強的可操作性。

應用了這套分級保障體系之后，在保障業務持續運行的前提下，各項主要的應用都有相應的保障措施指標，細化到IT資源的100多項指標，而不是原有簡單的每臺設備的購買時間與硬件配置。企業可根據指標要求確定服務水平與資源分配。資源經過合理的配置與優化之后，優先保證較高等級的業務需求。

[[8558]] 

期貨交易所交易大廳
 
“契約化”服務意義深遠

 這個項目的成功實施，得到了監管部門的高度重視，認為項目的經驗具備行業推廣價值。這樣的評價也是對惠普咨詢服務能力的充分肯定。正如中國惠普有限公司企業業務集團技術服務部基礎架構服務中國區總經理潘偉炯先生所言，“項目的成功是惠普技術服務咨詢團隊結合CMMI、ITIL、COBIT等理論與惠普的最佳實踐，同時配合上期所業務模型與管理經驗的成功，它奪得了在IT管理領域的又一個標桿。這與多年來惠普一直在倡導數據中心轉型、融合基礎設施架構等理念分不開。”

放大到所有行業的IT服務部門，這個項目非常具有遠見和示范意義。分級模型和分級保障體系的確立，為IT需求和IT服務的對等關系提供了契約化的基礎，使得IT服務的產品化真的成為可能，有效推動了IT建設服務化的進程，從而保障了體系的制度化，建立高保障體系所需要的管理流程、技術要求，以實現IT服務的“法治化”。

這個項目也是非常具有科學性的項目。通過這個項目的建設，使期貨交易所資源分配合理化。通過建立分級別的管理流程與技術要求的保障體系，使管理、技術資源在不同的起點有著合理的分配。高級別的資源系統得以確保，同時又使低級別的資源得到合理控制，在確保對業務支撐的同時，IT管理水平也相應提高，從而最大化IT投資回報。